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　　近年来，广东证监局（jú）在中国证监会统筹部署（shǔ）和（hé）指导下，践行金融为（wéi）民的（de）理念，站稳人民立场，在投资者保护工（gōng）作方（fāng）面亮（liàng）点颇多（duō）。

　　提高投（tóu）资者获（huò）得感（gǎn）

　　投资者是市场之本（běn），上市公司是市场之基。广东（dōng）证监局（jú）认（rèn）真贯彻落实新“国九条”关（guān）于“强（qiáng）化上市公司现金分红监管（guǎn）”“推动上市公司提升（shēng）投资价值（zhí）”等要（yào）求，推动辖区上（shàng）市（shì）公司（sī）提高回报投（tóu）资（zī）者、服务社会的意（yì）识和能力，提升投资者的实际获得感（gǎn）。

　　引导辖区上（shàng）市公司建立常态化分红机制（zhì）。2023年，辖区共有302家上市公（gōng）司实现现金分（fèn）红（hóng）累计964亿元。2024年，广东证监局持续督（dū）促（cù）、引（yǐn）导上市公司制定积极、稳定（dìng）的分红政策（cè），辖区（qū）共有304家（jiā）上市公司发（fā）布（bù）新的现金分红（hóng）计划，涉及金（jīn）额1023亿元（yuán）。

　　部分上市（shì）公司发挥分红引（yǐn）领作用。格力电（diàn）器（qì）连续6年实施现（xiàn）金分红不中断，自（zì）1996年以（yǐ）来累计（jì）分红金额1553亿元（yuán），占同期利润总额的61.7%。根据计划，格（gé）力（lì）电（diàn）器拟实（shí）施2023年度分（fèn）红（hóng）131.42亿元，占（zhàn）当期公司（sī）净利润的45.3%。美的集（jí）团（tuán）连续（xù）11年实施（shī）现金分红不中断，自2013年以来累计分红金额（é）867亿元（yuán），占同期公（gōng）司净利润的46%。2023年度公司拟实施分红（hóng）208亿元，占当期公司（sī）净利润的62%。

　　为进一步（bù）推动上市公司（sī）提（tí）高投资者关（guān）系管理工（gōng）作水平，广东证监局制（zhì）定了2024年辖（xiá）区投资者（zhě）关系管理工作方案（àn），通过加（jiā）强指导、强（qiáng）化（huà）检查、定期（qī）通报等举（jǔ）措，督导（dǎo）上市公司做好投（tóu）资者关系管理工（gōng）作，营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围（wéi），更好（hǎo）服务投（tóu）资者。

　　“长（zhǎng）牙带刺”强监（jiān）管严执（zhí）法

　　广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇、不（bú）松懈，依法查处欺诈发行、财务造假、操（cāo）纵市场、内幕交易等（děng）违法行为，营（yíng）造（zào）良（liáng）好市场环境。

　　近（jìn）日（rì），广东证监局（jú）对ST华铁信息披露违（wéi）法（fǎ）违规案（àn）下发（fā）行政处罚决（jué）定书，罚没款合计1600万元，并对公（gōng）司实际控制人采取终（zhōng）身（shēn）市场禁入（rù）措施。

　　2023年以来，广东证监局依（yī）法（fǎ）从严查处紫晶存储欺诈发行、太安堂财（cái）务（wù）造（zào）假等案件，共对34起案件作出行政处罚决定70份（fèn），作出市场禁（jìn）入决定（dìng）2项，罚（fá）没款合计近2亿（yì）元。

　　与此同时，广东证监局持续加（jiā）大对辖区多家（jiā）上市（shì）公司退市前后（hòu）违法违（wéi）规行为的（de）惩（chéng）戒力（lì）度，凝聚监管执法合力，强（qiáng）化“零容忍”执法（fǎ）震慑，注重执法宣传引（yǐn）导，真（zhēn）正让监（jiān）管执（zhí）法“长牙带刺”，推动（dòng）稽查执法“惩治”“预防”“教（jiāo）育”功能有效发挥。

　　对（duì）财务（wù）造假行为“一（yī）查到底”，对退市公司“一严到底”。退（tuì）市不是上市公司违法的“护身符”。广东（dōng）证监局秉持全链条（tiáo）、全生命（mìng）周期从严执法理念（niàn），坚持（chí）对退（tuì）市前信（xìn）息披露违（wéi）法违规（guī）行（háng）为一查到（dào）底、绝不姑息（xī）。持续推进对（duì）退市公司搜于特上市期间违规行为的调（diào）查工（gōng）作（zuò），高效查实（shí）公（gōng）司财务造假行为。

　　退市公（gōng）司仍（réng）是公众公（gōng）司（sī），不能（néng）坐等（děng）“一退了之”。广东（dōng）证（zhèng）监（jiān）局主动（dòng）作为，加强监管，密切关注退（tuì）市公司的合规经（jīng）营情况（kuàng）。中潜股份2022年年报披（pī）露业绩与业绩预告内容存在较大差距，且盈（yíng）亏（kuī）性质发生变（biàn）化，该局火速行（háng）动，在中潜股份退市后对其信息披（pī）露不准确行为采取行（háng）政监（jiān）管（guǎn）措（cuò）施。在常态化退（tuì）市机制下，把好退市“出口关”，释放（fàng）“严（yán）”字当头的监管（guǎn）信号。

　　坚持构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔（xián）接（jiē）、相互支持的立体追责体（tǐ）系。在紫晶存储案中，公司及相（xiàng）关责任人员共被处以8000余（yú）万元罚款，两（liǎng）名实际（jì）控制人分（fèn）别被采取终身、10年市场禁（jìn）入措施，并因涉嫌欺诈发行证券罪（zuì）被检察机关批准（zhǔn）逮捕。为有效（xiào）赔偿投资者（zhě）损失，紫晶存储（chǔ）案创（chuàng）新探索（suǒ）“行政执（zhí）法当事人承诺+先行（háng）赔（péi）付”，4家中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者（zhě）10.86亿（yì）元（yuán），并另行缴纳承诺金（jīn）约1.89亿元，付出了沉重的经济代价。

　　严肃追责“首（shǒu）恶”，股东代位诉讼显威力。近年（nián）来，上市公司控股股东非经营性占用（yòng）资金违（wéi）法事件时有（yǒu）发生，严重损害上市公（gōng）司和投资（zī）者的合（hé）法权益。广东证监局与中证中小投资者服（fú）务中心协作配合，2023年（nián）对摩登大（dà）道控（kòng）股股（gǔ）东资金（jīn）占用行为提（tí）起股东代位诉讼，广州中院一审（shěn）判决控股股东返（fǎn）还占用（yòng）资金（jīn），公司实际控制人、财务（wù）总监等（děng）承担一定比例的连带赔偿责任。今年（nián）4月，中证中小投资（zī）者服务中心再次针（zhēn）对（duì）辖区（qū）上市（shì）公（gōng）司ST华铁控股股东资金（jīn）占用事项，对有（yǒu）关责（zé）任主体（tǐ）提起股东代位诉讼。

　　推进证券纠纷调（diào）解

　　广东证监（jiān）局坚持把矛盾化解在基层（céng）、调解挺在前面（miàn），指导广（guǎng）东中证投资者服务（wù）与纠（jiū）纷调解中心（以下简称（chēng）“调解中（zhōng）心”）加强组织能力建设，推动证券（quàn）期货（huò）纠纷调（diào）解工作走深走实（shí）。

　　夯实（shí）制度基础，广东（dōng）证监局联（lián）合广（guǎng）东省（shěng）高（gāo）级人民法（fǎ）院制定印发《关（guān）于充（chōng）分利用“总（zǒng）对总（zǒng）”在线（xiàn）诉调（diào）机制全面推进证券（quàn）期货纠纷多（duō）元化（huà）解机制建设的（de）实施（shī）意见》，与广州、珠海、汕（shàn）头（tóu）三地中级人民法院签订（dìng）合作备忘录，在案（àn）件通报、诉调对（duì）接、调（diào）研交流等方面（miàn）建立日常协作机制。

　　大力（lì）推动证券虚假陈述纠纷非诉化（huà）解，帮助投资者挽回损失（shī）。推广适用“示范（fàn）判决+平行案件多元（yuán）解（jiě）纷（fēn）”机制，有（yǒu）效提升调解成功率、缩短调解时长。2023年以来，调解（jiě）中心成功调解证券（quàn）虚假陈述（shù）纠（jiū）纷案件（jiàn）超600件（jiàn），涉及金（jīn）额5540万（wàn）元，相关案例连（lián）续（xù）三年（nián）入选广（guǎng）州法院“十大（dà）调（diào）解案例”。

　　强化信访（fǎng）诉（sù）求前端分类处理（lǐ），对于矛盾突出、多次重复（fù）的信访件实行（háng）调解前置，压实市（shì）场经营主体责任，推动化解矛（máo）盾。2023年至今（jīn），广东证监局累计（jì）处理信访诉求3000余件，调解率近20%，数量同比提（tí）高78%，帮助（zhù）投资者挽回损失超500万元。

　　此外，广东证监局着力促（cù）进辖（xiá）区投资者教育（yù）资源整合、品（pǐn）牌创新、宣传合力和工作实效，推动投（tóu）资（zī）者教育与业务（wù）深度（dù）融合（hé），指导辖区（qū）投教基（jī）地（dì）差异化高质（zhì）量发展（zhǎn），以精彩纷呈的投（tóu）教活动提升投资者知识水平和投资能力，更好满足人民群众（zhòng）日益增长的财（cái）富（fù）需（xū）求。

　　广东证（zhèng）监局（jú）投保处负责人介绍，今年（nián），该局进一步将“5·15全国（guó）投资者保护宣传日”与防范非（fēi）法证券期货宣传月有机结合，发（fā）起了“粤（yuè）投（tóu）教·粤精彩”宣（xuān）传口号，制作投放（fàng）新“国九（jiǔ）条”解读系列精品短视频6个、防范非法证券活动宣传标（biāo）语（yǔ）28条，首次在广东五城地标同亮口号，在（zài）广州地铁、白云（yún）机（jī）场等人流密集场所（suǒ）投放宣（xuān）传海报，指导辖区（qū）市场经营（yíng）主体开展（zhǎn）千场投教活动（dòng）、万名（míng）从业人员（yuán）转发投（tóu）教作品，发送千万条（tiáo）公益短信（xìn）的“两个千万”活动，形成宣传声势。

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践（jiàn）行金融（róng）为民理念 广东证监局投保（bǎo）工作亮（liàng）点纷呈

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